江蘇證監局稱，部分自營業務合規風控把關不到位。華泰證券存在以下問題：一、《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》第五十三條、根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條、江蘇證監局對華泰證光光算谷歌seo算谷歌seo代运营券股份有限公司采取責令改正監管措施。《證券公司監督管理條例》第七十條相關規定，四、二、近期對華泰證券開展了現場檢查 。對部分客戶適<光算谷歌seostrong>光算谷歌seo代运营當性管理及督促義務履行不到位。（文章來源：財聯社）從業人員資質管理不到位。跟投業務內部控製不完善。三、決定對華光算谷歌光算谷歌seoseo代运营泰證券采取責令改正的監管措施。